元宇宙游戲合規(guī)：不只是“沉浸式體驗(yàn)”vs“防沉迷監(jiān)管”

2021年3月，元宇宙概念股Roblox登陸紐約交易所，上市首日市值飆升至383億美元；境內(nèi)，2021年9月，元宇宙概念股席卷A股市場(chǎng)，中青寶（300052.SZ）股價(jià)連續(xù)五個(gè)交易日上漲116.7%，帶動(dòng)其他元宇宙概念股，如湯姆貓（300459.SZ）等多支股票大漲。而這些元宇宙概念股，有一個(gè)共同點(diǎn)，它們的主營(yíng)業(yè)務(wù)都是網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)。由此可見(jiàn)，目前元宇宙的主流表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡(luò)游戲。

運(yùn)營(yíng)元宇宙業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)游戲合規(guī)必不可少。中國(guó)境內(nèi)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管歷經(jīng)過(guò)數(shù)個(gè)階段，網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟欢韧Ｖ?；?021年8月30日發(fā)布的《國(guó)家新聞出版署關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格管理切實(shí)防止未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲的通知》（國(guó)新出發(fā)〔2021〕14號(hào)，簡(jiǎn)稱“14號(hào)通知”），以及中央宣傳部、國(guó)家新聞出版署約談某些頭部互聯(lián)網(wǎng)游戲企業(yè)和平臺(tái)的行動(dòng)，再一次把網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管推到風(fēng)口浪尖。

元宇宙的特點(diǎn)之一就是沉浸式體驗(yàn)。如果處理不當(dāng)，元宇宙業(yè)務(wù)可能會(huì)與防沉迷監(jiān)管產(chǎn)生直接沖突。當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)游戲的監(jiān)管不僅限于防沉迷問(wèn)題，元宇宙平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商在中國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)游戲至少需要了解和遵守有關(guān)網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管的以下幾件事：

一.網(wǎng)絡(luò)游戲的單位資質(zhì)和游戲?qū)徟?/strong>

元宇宙業(yè)務(wù)如果涉及網(wǎng)絡(luò)游戲，則相關(guān)主體和游戲都需要滿足一定資質(zhì)和通過(guò)審批。一款網(wǎng)絡(luò)游戲從研發(fā)完畢到上線運(yùn)營(yíng)，會(huì)經(jīng)過(guò)軟件著作權(quán)登記、ICP證申請(qǐng)及游戲版號(hào)申請(qǐng)等一系列審批過(guò)程，其中涉及三個(gè)主體，即游戲開(kāi)發(fā)單位、游戲出版單位和游戲運(yùn)營(yíng)單位，三個(gè)主體分別擔(dān)任不同的角色。當(dāng)然，如果某一個(gè)單位實(shí)力和資質(zhì)全面，三個(gè)主體也可能是同一家單位。

（1）軟件著作權(quán)登記

游戲開(kāi)發(fā)單位開(kāi)發(fā)一款網(wǎng)絡(luò)游戲后，成為游戲的著作權(quán)人。當(dāng)然，游戲開(kāi)發(fā)單位也可將著作權(quán)許可給他人，篇幅所限，為簡(jiǎn)化表述，本文僅討論游戲開(kāi)發(fā)單位本身作為著作權(quán)人的情況。

游戲開(kāi)發(fā)單位作為網(wǎng)絡(luò)游戲的軟件著作權(quán)人，就網(wǎng)絡(luò)游戲向中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心申請(qǐng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記[1]，以固定其著作權(quán)權(quán)屬，并以備后續(xù)申請(qǐng)游戲“版號(hào)”（見(jiàn)下文詳述）。

另外，實(shí)踐中有相當(dāng)一部分平臺(tái)采取開(kāi)放模式，例如Roblox, 除了平臺(tái)本身為用戶提供的游戲外，還為用戶提供平臺(tái)和工具，由用戶在平臺(tái)上創(chuàng)造游戲內(nèi)容，在此情況下，其可能涉及到用戶所創(chuàng)作游戲內(nèi)容的合規(guī)性[2]及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題。筆者將在后續(xù)文章中予以進(jìn)一步討論。

（2）ICP證

一般來(lái)說(shuō)，游戲運(yùn)營(yíng)單位會(huì)通過(guò)向網(wǎng)絡(luò)游戲用戶收費(fèi)，或者通過(guò)游戲內(nèi)廣告植入等方式獲取收益。即，游戲運(yùn)營(yíng)單位運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)游戲，涉及通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)有償提供信息服務(wù)。

《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：“國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)行許可制度……”因此，游戲運(yùn)營(yíng)單位需要向工信部或省級(jí)電信管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》（ICP證），即《電信業(yè)務(wù)分類目錄》項(xiàng)下的B25 “信息服務(wù)業(yè)務(wù)”類別的《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。ICP證也是后續(xù)申請(qǐng)游戲“版號(hào)”的所需材料之一。

（3）游戲“版號(hào)”

游戲出版，由游戲出版單位負(fù)責(zé)，該單位需要持《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》。游戲“版號(hào)”是業(yè)內(nèi)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)游戲取得的出版許可的俗稱。網(wǎng)絡(luò)游戲需要根據(jù)《關(guān)于貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院<“三定”規(guī)定>和中央編辦有關(guān)解釋，進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)游戲前置審批和進(jìn)口網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟芾淼耐ㄖ罚ㄐ鲁雎?lián)[2009]13號(hào)）（“13號(hào)文”）、《出版管理?xiàng)l例》等規(guī)定，向國(guó)家新聞出版署（原新聞出版總署）申請(qǐng)前置審批，取得審批文號(hào)和出版物號(hào)。獲得“版號(hào)”后，網(wǎng)絡(luò)游戲方可上線運(yùn)營(yíng)，和向玩家收費(fèi)。

根據(jù)國(guó)家新聞出版署公布的《出版國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲作品審批》辦事指南[3]，“版號(hào)”的許可條件包括：

• 出版單位須為具有網(wǎng)絡(luò)游戲出版范圍的網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位；
• 所申報(bào)的國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲作品已辦理著作權(quán)登記手續(xù)或者相關(guān)公證，或者游戲著作權(quán)人明確的自我聲明（承諾），游戲著作權(quán)人須為中國(guó)公民或內(nèi)資企業(yè)[4]；
• 游戲運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)須具有《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》（ICP證）；
• 游戲作品符合《出版管理?xiàng)l例》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定；
• 游戲運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)中必須符合國(guó)家有關(guān)保護(hù)未成年人的相關(guān)規(guī)定以及其他關(guān)于游戲運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定；

以上介紹針對(duì)國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲，涉及進(jìn)口網(wǎng)絡(luò)游戲的，規(guī)定略有不同。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期對(duì)“版號(hào)”審批采取強(qiáng)監(jiān)管。2018年至2019年期間，曾暫停游戲“版號(hào)”審批近一年。14號(hào)通知發(fā)布后，坊間傳言中國(guó)再度暫停游戲“版號(hào)”審批，但傳言并未經(jīng)官方證實(shí)。2019年1月恢復(fù)游戲“版號(hào)”審批后，國(guó)家新聞出版署通常是每月發(fā)布一次網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟Y(jié)果，但自2021年7月22日發(fā)布2021年7月份國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟畔⒑?，截至成文前，?guó)家新聞出版署官網(wǎng)尚未發(fā)布2021年8月份以來(lái)的國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟畔?。?shí)踐中，網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟鷦?dòng)向如何，有待進(jìn)一步觀望。

二.網(wǎng)絡(luò)游戲的防沉迷合規(guī)

網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷問(wèn)題一直是網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管重點(diǎn)。14號(hào)通知的主要目的也是強(qiáng)化防沉迷監(jiān)管。

網(wǎng)絡(luò)游戲設(shè)置防沉迷系統(tǒng)是網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管持續(xù)多年的要求。早期，游戲“版號(hào)”審批申請(qǐng)材料中包括《完備網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷系統(tǒng)實(shí)名驗(yàn)證手續(xù)證明》，但該證明已于2019年取消并停止辦理，轉(zhuǎn)而要求游戲運(yùn)營(yíng)單位在運(yùn)營(yíng)中必須符合國(guó)家有關(guān)保護(hù)未成年人的相關(guān)規(guī)定[5]以及其他關(guān)于游戲運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定。但是，14號(hào)通知，較以往的要求更為嚴(yán)格，例如，較2019年國(guó)家新聞出版署《關(guān)于防止未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲的通知》規(guī)定，向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲的時(shí)間大幅壓縮，由“法定節(jié)假日每日累計(jì)不得超過(guò)3小時(shí)，其他時(shí)間每日累計(jì)不得超過(guò)1.5小時(shí)”改為“僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時(shí)至21時(shí)向未成年人提供1小時(shí)網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)”；將游客體驗(yàn)?zāi)Ｊ较拗?小時(shí)時(shí)長(zhǎng)，改為禁止以游客體驗(yàn)?zāi)Ｊ降认蛭磳?shí)名注冊(cè)和登陸用戶提供游戲服務(wù)。

結(jié)合14號(hào)通知及其他相關(guān)現(xiàn)行有效的防沉迷相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)在防沉迷系統(tǒng)設(shè)置時(shí)需要注意的要點(diǎn)包括：

（1）嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)絡(luò)游戲用戶賬號(hào)實(shí)名注冊(cè)和登錄要求。所有網(wǎng)絡(luò)游戲必須接入國(guó)家新聞出版署網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷實(shí)名驗(yàn)證系統(tǒng)，所有網(wǎng)絡(luò)游戲用戶必須使用真實(shí)有效身份信息進(jìn)行游戲賬號(hào)注冊(cè)并登錄網(wǎng)絡(luò)游戲；

（2）不得以任何形式（含游客體驗(yàn)?zāi)Ｊ剑┫蛭磳?shí)名注冊(cè)和登錄的用戶提供游戲服務(wù)；

（3）自2021年9月1日起，僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時(shí)至21時(shí)向未成年人提供1小時(shí)網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)，其他時(shí)間均不得以任何形式向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)；

（4）限制向未成年人提供付費(fèi)服務(wù)

元宇宙的特點(diǎn)之一是沉浸式體驗(yàn)。沉浸式體驗(yàn)也是吸引眾多用戶徜徉元宇宙的法寶之一。但是，從合規(guī)角度，如果元宇宙平臺(tái)涉及向未成年玩家提供服務(wù)，則需要考慮在玩法和內(nèi)容方面適當(dāng)分級(jí)分類，適應(yīng)未成年人的身心特點(diǎn)，避免涉嫌誘導(dǎo)未成年人沉迷于元宇宙世界。

三.外商投資網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)業(yè)

“元宇宙”的火爆，無(wú)疑吸引了境內(nèi)外投資人紛紛加入戰(zhàn)場(chǎng)。網(wǎng)絡(luò)游戲形式的元宇宙項(xiàng)目，可否接受外商投資呢？答案是，這個(gè)有點(diǎn)難。

（1）外商投資準(zhǔn)入

如前文所述，網(wǎng)絡(luò)游戲上線主要涉及開(kāi)發(fā)、出版和運(yùn)營(yíng)三個(gè)主體。

根據(jù)《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020 年版）》（“《負(fù)面清單》”），網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)屬于禁止外商投資產(chǎn)業(yè)。限于中國(guó)入世承諾開(kāi)放的電信業(yè)務(wù)，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不超過(guò)50%（電子商務(wù)、國(guó)內(nèi)多方通信、存儲(chǔ)轉(zhuǎn)發(fā)類、呼叫中心除外）。進(jìn)一步而言，實(shí)踐中，由于政策尺度把握不同，在部分地區(qū)存在外資股比不超過(guò)50%的企業(yè)也無(wú)法取得增值電信業(yè)務(wù)許可的情況。

13號(hào)文第四條規(guī)定：“禁止外商以獨(dú)資、合資、合作等方式在中國(guó)境內(nèi)投資從事網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)服務(wù)。外商不得通過(guò)設(shè)立其他合資公司、簽訂相關(guān)協(xié)議或提供技術(shù)支持等間接方式實(shí)際控制和參與境內(nèi)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)。也不得通過(guò)將用戶注冊(cè)、帳號(hào)管理、點(diǎn)卡消費(fèi)等直接導(dǎo)入由外商實(shí)際控制或具有所有權(quán)的游戲聯(lián)網(wǎng)、對(duì)戰(zhàn)平臺(tái)等方式，變相控制和參與網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)。違反規(guī)定的，新聞出版總署將會(huì)同國(guó)家相關(guān)部門(mén)依法查處，情節(jié)嚴(yán)重者將吊銷相關(guān)許可證、注銷相關(guān)登記。”

因此，外商投資網(wǎng)絡(luò)游戲出版單位和網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)單位有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）VIE架構(gòu)能否適用

從一些海外上市的游戲企業(yè)披露的招股說(shuō)明書(shū)來(lái)看，部分從事游戲運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的上市企業(yè)采用VIE架構(gòu)。但是，VIE架構(gòu)并不一定是完美的解決之道。

一方面，雖然實(shí)踐中通過(guò)VIE架構(gòu)實(shí)現(xiàn)境外融資的網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)較為常見(jiàn)，地方監(jiān)管部門(mén)也未采取實(shí)質(zhì)行動(dòng)。但需要注意的是，13號(hào)文現(xiàn)行有效，在網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)采用VIE架構(gòu)的效力和可執(zhí)行性仍具有一定法律風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，針對(duì)采用VIE架構(gòu)的發(fā)行人，境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所也在逐步收緊監(jiān)管。香港交易所（“港交所”）對(duì)VIE架構(gòu)的態(tài)度一貫比較謹(jǐn)慎，根據(jù)港交所于2018年4月修訂的《香港交易所上市決策HKEX-LD43-3》，采用VIE架構(gòu)必須遵循只限切合所需（Narrowly Tailored）原則，采用VIE 架構(gòu)的原因應(yīng)只限于解決外資擁有權(quán)的限制，如這些限制不再存在，公司必須解除VIE架構(gòu)安排。而曾經(jīng)對(duì)VIE架構(gòu)較為寬容的美國(guó)市場(chǎng)，近年來(lái)也在收緊，美國(guó)證監(jiān)會(huì)（U.S. Securities and Exchange Commission，下稱“SEC”）于2021年7月30日發(fā)布《與中國(guó)近期發(fā)展相關(guān)的投資者保護(hù)聲明》（Statement on Investor Protection Related to Recent Developments in China，“SEC聲明”），向中概股投資者提示采用VIE架構(gòu)的中概股的控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并要求發(fā)行人加強(qiáng)披露。

綜上，如果網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)擬引入境外投資的，建議需在專業(yè)法律服務(wù)人士的指導(dǎo)下謹(jǐn)慎評(píng)估并開(kāi)展籌劃。

結(jié)語(yǔ)

元宇宙的表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡(luò)游戲，而網(wǎng)絡(luò)游戲的運(yùn)營(yíng)離不開(kāi)法律監(jiān)管。如何通過(guò)層層審批，發(fā)行游戲產(chǎn)品；如何在吸引玩家的同時(shí)做到保護(hù)未成年人，防止未成年人沉迷游戲；又如何建立起合規(guī)的公司架構(gòu)，迎接融資和上市。以上問(wèn)題，是每一個(gè)預(yù)期推出元宇宙游戲產(chǎn)品的公司都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入思考的問(wèn)題。

注：

[1]《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》第二十條規(guī)定：“中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心應(yīng)當(dāng)自受理日起60日內(nèi)審查完成所受理的申請(qǐng)，申請(qǐng)符合《條例》和本辦法規(guī)定的，予以登記，發(fā)給相應(yīng)的登記證書(shū)，并予以公告。”

[2]《出版管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定：“任何出版物不得含有下列內(nèi)容：

• 　?。ㄒ唬┓磳?duì)憲法確定的基本原則的；
• 　?。ǘ┪：?guó)家統(tǒng)一、主權(quán)和領(lǐng)土完整的；
• 　?。ㄈ┬孤秶?guó)家秘密、危害國(guó)家安全或者損害國(guó)家榮譽(yù)和利益的；
• 　?。ㄋ模┥縿?dòng)民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)，或者侵害民族風(fēng)俗、習(xí)慣的；
• 　　（五）宣揚(yáng)邪教、迷信的；
• 　?。_亂社會(huì)秩序，破壞社會(huì)穩(wěn)定的；
• 　?。ㄆ撸┬麚P(yáng)淫穢、賭博、暴力或者教唆犯罪的；
• 　　（八）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益的；
• 　?。ň牛┪：ι鐣?huì)公德或者民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的；
• 　　（十）有法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定禁止的其他內(nèi)容的。”

[3] http://www.nppa.gov.cn/nppa/contents/329/46004.shtml

[4] 根據(jù)辦事指南，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和著作權(quán)人非同一企業(yè)的，還需提交運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與著作權(quán)人簽訂運(yùn)營(yíng)合同的復(fù)印件并加蓋著作權(quán)人公章。

[5]《未成年人保護(hù)法》第七十四條第一款規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)提供者不得向未成年人提供誘導(dǎo)其沉迷的產(chǎn)品和服務(wù)?！?；第七十五條第四款規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)提供者不得在每日二十二時(shí)至次日八時(shí)向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)?！?/p>